建設(shè)工程項目中監(jiān)理責(zé)任的界定
發(fā)布時間：2013-06-24 新聞來源：一覽監(jiān)理英才網(wǎng)
摘要：從監(jiān)理工程師在工程項目中的地位與作用出發(fā)，分析了監(jiān)理工程師的客觀不作為、主觀不作為及過錯行為，提出了如何正確界定監(jiān)理工程師在工程項目中的監(jiān)理責(zé)任。
1 問題的提出推行。建設(shè)工程監(jiān)理制，是適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，是工程項目管理體制改革的需要。隨著工程項目管理與國際接軌，隨著項目投資主體的多元化，建設(shè)工程監(jiān)理制將會得到更大的發(fā)展。但是，由于人們對這一事物的認(rèn)識和理解上還存在一些問題，加之建設(shè)工程監(jiān)理制在我國實施的歷史尚短，長期以來用行政手段管理工程的影響力還時常起作用。因此，借鑒國外經(jīng)驗，結(jié)合我國的實情，進(jìn)一步加大理論研究，以促進(jìn)建設(shè)工程監(jiān)理制深入、健康的發(fā)展實屬必要。筆者根據(jù)從事監(jiān)理工作的體會，感到正確界定工程參建各方的主體責(zé)任，尤其正確界定監(jiān)理工程師在工程項目中的監(jiān)理責(zé)任尤為重要。需要指出，《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中規(guī)定了建設(shè)工程項目各參建主體的行為以及應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。例如：《建筑法》第五十條規(guī)定：“勘察、設(shè)計單位必須對其勘察、設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)。”第五十八條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。”但實際工作中，人們更多地談?wù)摫O(jiān)理工程師的責(zé)任，特別是當(dāng)工程項目出現(xiàn)重大質(zhì)量問題時更是如此。監(jiān)理工程師往往成為建設(shè)單位推卸責(zé)任的對象，或成為建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)移責(zé)任的目標(biāo)。
2 監(jiān)理工程師在工程項目中的地位。《建筑法》第三十二條規(guī)定：“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督……”。這條規(guī)定中已明確了監(jiān)理工程師的地位。工程產(chǎn)品的特殊性，特別是其質(zhì)量形成過程中受到諸多因素影響的特點，使得建設(shè)單位要介入工程產(chǎn)品形成的過程之中。建設(shè)單位為保證自己能在一定時間內(nèi)以合理的費用得到合格的產(chǎn)品，在工程項目實施過程中必然要實施一定的監(jiān)督。實行工程監(jiān)理的項目，就是建設(shè)單位將這種監(jiān)督管理的權(quán)力部分或全部委托給監(jiān)理單位。因此，監(jiān)理工程師在建設(shè)工程項目中實施的監(jiān)督管理權(quán)力來自委托監(jiān)理合同的約定。做為被委托人，監(jiān)理工程師利用其自身的專業(yè)知識和經(jīng)驗，為建設(shè)單位做好服務(wù)工作并得到相應(yīng)的報酬。這種被委托的地位決定了監(jiān)理工程師是以建設(shè)單位代表的身份出現(xiàn)，行使的是工程監(jiān)督和確認(rèn)權(quán)力，對工程產(chǎn)品的形成過程實施管理。因此，監(jiān)理工程師處于管理者的地位，而不是工程產(chǎn)品形成的直接實施者。根據(jù)《合同法》的相關(guān)規(guī)定，作為被委托人，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)對建設(shè)單位負(fù)責(zé)，并對建設(shè)單位承擔(dān)相應(yīng)的工作責(zé)任。當(dāng)工程承發(fā)包雙方出現(xiàn)合同爭議及訴訟時，監(jiān)理工程師應(yīng)客觀公平地以第三方的身份進(jìn)行調(diào)整，或為訴訟提供客觀的證明，在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時不應(yīng)損害承包單位的合法利益。監(jiān)理單位在工程項目中是建設(shè)單位的委托人，執(zhí)行委托人的指示，履行委托監(jiān)理合同約定的義務(wù)。如超出合同的受權(quán)范圍，必須征得建設(shè)單位的同意，但監(jiān)理單位同建設(shè)單位在工作中不存在上下級的隸屬關(guān)系，是獨立的行為主體。承包單位是形成工程產(chǎn)品的直接實施者，也是獨立的行為主體。監(jiān)理工程師的監(jiān)督是外部的推動與約束，主要是“審核”、“批準(zhǔn)”、“確認(rèn)”與“拒絕接受”。這種管理絕不是代替或等同承包單位的內(nèi)部管理。監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)與同意絕不應(yīng)解除承包單位的責(zé)任。所以，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包單位構(gòu)成了工程建設(shè)項目的參建主體，他們之間的關(guān)系體現(xiàn)在合同的約定上，并按合同的約定規(guī)范自己的行為，履行自己的職責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。明確了監(jiān)理工程師在工程項目中的地位與作用，就能正確認(rèn)識與理解建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包單位在工程項目管理中的相互關(guān)系及相應(yīng)職責(zé)，從而也為正確界定監(jiān)理工程師在建設(shè)項目中的監(jiān)理責(zé)任提供了依據(jù)及基礎(chǔ)。
3 監(jiān)理工程師的監(jiān)理責(zé)任
3.1 監(jiān)理職責(zé)與監(jiān)理責(zé)任 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十六條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。”這條規(guī)定明確了監(jiān)理的基本職責(zé)及相應(yīng)的責(zé)任。監(jiān)理責(zé)任是指在建設(shè)工程項目中，由于監(jiān)理工程師的工作過錯而引發(fā)工程質(zhì)量事故時所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；監(jiān)理職責(zé)是指監(jiān)理工程師為完成委托監(jiān)理合同，行使合同賦予的相關(guān)權(quán)力和應(yīng)從事的具體工作。監(jiān)理工程師在工作中，如不能履行規(guī)定的職責(zé)，就是失責(zé)。因此，監(jiān)理責(zé)任和監(jiān)理工程師的工作職責(zé)具有密切的關(guān)系，其工作職責(zé)決定了應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。作為被委托人，監(jiān)理工程師要忠實地履行委托監(jiān)理合同中約定的工作內(nèi)容，盡職盡責(zé)地實現(xiàn)委托人的委托，維護(hù)委托人的利益。但是監(jiān)理目標(biāo)的實現(xiàn)，取決于多方面因素。建設(shè)工程項目的實施圍繞質(zhì)量、工期、投資展開，監(jiān)理工程師的工作也圍繞這三大目標(biāo)進(jìn)行控制。但三大目標(biāo)的主體實施者不是監(jiān)理單位，而是勘察、設(shè)計單位和施工企業(yè)。因此監(jiān)理工作目標(biāo)實現(xiàn)的程度只在一定意義上反映了監(jiān)理工程師的工作水平和工作能力，不能依此判斷監(jiān)理工程師是否盡職盡責(zé)，更不能依次來界定監(jiān)理責(zé)任。
3.2 監(jiān)理責(zé)任的界定 《建筑法》第三十五條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的應(yīng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”因此，監(jiān)理責(zé)任的界定涉及下列內(nèi)容：
（1）工作行為是否過錯；
（2）工程項目中是否出現(xiàn)了不良后果；
（3）這種不良后果和監(jiān)理工程師的行為過錯是否有必然的聯(lián)系或有因素關(guān)系。
3.2.1 監(jiān)理工程師的客觀不作為。客觀不作為是指監(jiān)理工程師主觀上沒有不作為意識，而使工程項目出現(xiàn)了不良后果。這種不良后果是由于監(jiān)理工程師的能力及水平所限，主觀上未能預(yù)見到而引起的。例如設(shè)計圖錯誤引發(fā)的工程質(zhì)量問題。施工階段施工圖是監(jiān)理工作的依據(jù)，設(shè)計圖是設(shè)計單位的產(chǎn)品，盡管監(jiān)理工程師也參與了設(shè)計交底，并對圖紙進(jìn)行了解、熟悉，但畢竟因工作條件、環(huán)境、監(jiān)理工程師的個人工作經(jīng)歷不同，他可能發(fā)現(xiàn)不了圖紙中的問題。因此，施工圖紙錯誤引發(fā)的工程質(zhì)量問題，盡管委托監(jiān)理合同中有所約定，但監(jiān)理工程師未能發(fā)現(xiàn)，則屬于客觀不作為。又如，具有資質(zhì)的檢測單位出具了虛假報告，監(jiān)理工程師依此做出的錯誤判斷也視為客觀不作為。對于客觀不作為，監(jiān)理工程師不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
3.2.2 主觀不作為。主觀不作為是指委托監(jiān)理合同中約定的監(jiān)理工作內(nèi)容，因監(jiān)理工程師失職沒有履行規(guī)定的義務(wù)，而這些監(jiān)理工作內(nèi)容和職責(zé)在國家的法律、法規(guī)、規(guī)范上都有明確的規(guī)定要求。例如隱蔽工程未經(jīng)檢查就予以確認(rèn)、驗收；經(jīng)檢查確認(rèn)為不合格產(chǎn)品的而同意使用等。由于主觀不作為而引發(fā)的工程質(zhì)量問題，監(jiān)理工程師就應(yīng)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。
3.2.3 監(jiān)理工程師的過錯行為。在對工程項目實施監(jiān)理的過程中，根據(jù)合同的授權(quán)，監(jiān)理工程師可以向承包單位發(fā)出“指令（或監(jiān)理通知）”。這種指令如屬錯誤，且被執(zhí)行后造成了不良后果，則屬于過錯行為。過錯行為引發(fā)的工程質(zhì)量問題，監(jiān)理工程師應(yīng)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。例如監(jiān)理工程師違規(guī)指揮，強令承包單位冒險作業(yè)，擅自降低工程標(biāo)準(zhǔn)，在建筑材料使用上以次充好等均屬明顯的過錯行為。對于過錯行為的判定應(yīng)結(jié)合具體情況、實際環(huán)境，依據(jù)相關(guān)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真分析和綜合考慮。
4 監(jiān)理責(zé)任的一般屬性界定。監(jiān)理責(zé)任應(yīng)依據(jù)監(jiān)理工程師職責(zé)和監(jiān)理內(nèi)容，而委托監(jiān)理合同則是主要的依據(jù)。因此監(jiān)理責(zé)任相對合同而言主要屬于履約責(zé)任。按照《合同法》的有關(guān)規(guī)定，作為建設(shè)單位的委托人，由于監(jiān)理工程師的過失給建設(shè)單位造成損失，監(jiān)理單位應(yīng)向建設(shè)單位進(jìn)行賠償。但是這種賠償應(yīng)采取扣減監(jiān)理費的做法。對于監(jiān)理工程師個人，如出現(xiàn)監(jiān)理責(zé)任應(yīng)根據(jù)具體情況，采取教育、調(diào)離或撤換，甚至注銷資格證書等處置措施。這種處理是監(jiān)理單位內(nèi)部管理的問題。根據(jù)我國刑法第一百三十七條的規(guī)定，如果監(jiān)理工程師的過錯屬于主觀故意，違反國家規(guī)定弄虛作假、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成重大質(zhì)量事故或出現(xiàn)人身傷亡，觸犯刑律的，則應(yīng)進(jìn)入刑事范圍考慮。
5 結(jié)論
（1）監(jiān)理工程師在工程項目中是建設(shè)單位的受托人，處于管理者的地位。作為受托人，由于監(jiān)理工程師的過錯而造成建設(shè)單位的損失，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)向建設(shè)單位賠償?shù)呢?zé)任，賠償按委托監(jiān)理合同的約定應(yīng)采取扣減監(jiān)理費的做法。
（2）監(jiān)理工程師對工程建設(shè)項目實施監(jiān)督與管理，絕不能代替、解除和減輕承包單位在工程項目施工質(zhì)量上的主體責(zé)任。
（3）監(jiān)理責(zé)任的界定應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)，并根據(jù)委托監(jiān)理合同中約定的工作內(nèi)容及工作職責(zé)。
（4）監(jiān)理工程師的過錯行為，如屬主觀不作為造成的工程質(zhì)量問題，應(yīng)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。承包單位是工程實施的主體，工程出現(xiàn)不良后果是施工單位實施造成，因此，監(jiān)理責(zé)任屬于連帶責(zé)任。
（5）監(jiān)理責(zé)任一般屬于民事范圍的合同履約性質(zhì)。只有監(jiān)理工程師的過錯行為屬于主觀故意違法國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定且造成重大事故，才進(jìn)入刑事范圍承擔(dān)刑事責(zé)任。
（6）監(jiān)理工程師是監(jiān)理單位在工程項目中的履約人，監(jiān)理單位是承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任的主體，監(jiān)理單位的法定代表人具有不可推卸的責(zé)任。因此，監(jiān)理單位要做好監(jiān)理人員的教育、培訓(xùn)及管理工作。
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