監理的風險及規避策略
發布時間：2013-06-25 新聞來源：一覽監理英才網
中文摘要：現行的竣工驗收備案制度頒布實施后，監理單位的地位和作用發生了重大變化，而所面臨的風險也越來越明顯，工程質量、安全和合同風險成為監理的主要風險。作者從四大建設主體的質量行為以及合同簽訂等敘述了規避和化解監理風險的體會。
隨著我國建筑法、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》以及新的竣工驗收備案制度的頒布實施，監理單位作為重要的建設工程主體之一的地位和作用已經得到社會的廣泛認可。與此同時，監理的責任越來越重，責任范圍也越來越廣，社會對監理的要求越來越高，監理單位所面臨的風險越來越明顯。如何規避和化解這些風險，是從事監理工作，尤其是監理單位經營者和管理者們所必須考慮和面對的問題。當前監理工作的風險主要來自兩個方面：一是工程質量及安全風險。工程質量不合格，不能達到設計或合同約定的要求，甚至造成重大質量和安全事故，從而引起承擔監理責任；二是監理合同風險。合同的簽訂不平等，向業主承諾了監理責任范圍以外的難以做到的條款，使得監理目標無法實現，酬金不能全部收回或不能按期收取。
1 監理工作產生風險的原因。產生第一種情況的原因有很多，但歸根結底是人的因素，即由以下四大建設主體的質量行為所導致。
(1) 勘察單位。由于勘察單位的質量行為不能滿足規范要求，而使工程出現質量問題，應由勘察單位承擔主要責任。但監理人員在地基驗槽、試樁、打樁過程中發現實際情況與勘測報告有重大出入時就有風險，此時必須請勘察單位有關人員一起到場參與確認，如有異議應以書面形式予以明確。
(2) 設計單位。因為設計單位的失誤而造成的質量事故應由設計單位承擔主要責任。根據建筑法的有關條款，監理單位有責任和義務檢查設計文件。這就要求監理工程師具有豐富的施工經驗和扎實的工程基礎知識，能發現和應對一些常見的設計問題，并以書面形式提出尋求解決的方案，對一些需要大量數據、計算才能核實發現的問題，雖無需承擔監理責任但也要善于識別。
(3) 建設單位。第一種是以政府投資行為為主體的大型公共建設項目的業主，一般行為比較規范。施工單位、監理單位和設計單位都通過招投標選擇，工程目標明確，質量要求較高，有政府監督和社會關注。這類工程項目施工企業的素質一般較好，人為造成質量事故的可能性較小。第二種是開發商，包括寫字樓、商品住宅和營業用房的房地產開發商。他們常會出現資金短缺或資金不能及時到位、工期目標不能保證，質量目標一般的情況。第三種是集體企業。盡管改革開放、轉換機制、股份改制已經歷了十多年，但在這些企業中還有著計劃經濟的烙印。這部分業主工作嚴謹，一般要求工期目標合理、質量目標高。以上三類業主對社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設施工許可證、報建、審批等必要手續能相應完備，建設行為相對比較規范。第四種是個體私營業主。隨著個體私營企業的大力發展，這類業主的工程也越來越多。相對而言，他們的行為最不規范，往往不按建設程序辦理合法手續，資金不到位就盲目開工。他們的要求往往是造價極低、進度極緊、質量由監理把關、而且資金不到位。這類工程最易出現監理目標無法實現，甚至產生質量和安全問題。由于該類業主常采用最低價中標，且在工程招投標前大多要求承包商作出降價的書面承諾，實際承包價格已低于或接近成本價格，而承包商又為了追求利潤，往往會采購假冒偽劣低價的建筑材料，如果控制不嚴，隨時有可能將不合格材料用于工程。他們盡可能地減少技術、經濟方面的投入，大量使用未經培訓的廉價農民工，客觀上降低了施工質量標準，這就給工程實體質量帶來巨大的風險。當然這類風險的主因也在于業主。
(4) 施工單位。在新的竣工驗收備案制度下，施工單位作為驗收組的成員之一，他們往往會不實事求是，隱瞞事實，不按施工質量驗收標準對自己的工程進行驗收，常常會將不合格工程報為“合格”工程交由監理評估。還有一些類似于游擊隊式的非法分包、非法轉包的小型建筑企業、個體包工頭，他們可能利用其方方面面的關系，干擾工程驗收的正常開展。
2 監理單位應對風險的規避策略。針對以上對各主體方行為的分析，監理單位為對自身的質量行為負責，在經營活動和監理活動中要有相應的對策。監理單位在承攬業務時，應采取抓大放小的策略，盡量避免承接那些行為不規范的業主的工程，而將大型公共建筑、基礎設施或大型工程作為業務承接的重點。盡管大項目技術含量高，施工難度大，但地方行政主管部門、業主、施工單位都高度重視，施工隊伍一般都通過貫標認證，有一套完整的、系統的管理制度和質量、安全保證體系，技術裝備強，人員管理到位，業主按建設程序辦理了各種手續。所有這些外部條件為規范地實施監理創造了有利條件。監理單位當然也有自身的原因，如監理合同的簽訂不慎重、不平等，從而導致無法實施或監理目標無法實現，導致監理酬金不能全部收回或不能按期收取。因此，監理單位的經營人員在合同訂立時要嚴謹，不能模棱兩可。對超出合同示范文本之外的條款要進行風險分析，對附加工作應嚴格界定，對工期延長和工程量增加應有相應說明，并對酬金的收取和最終收取時間要有明確的約定，防止留下爭議。對業主不委托工程決算審計的工程，酬金的最終支付時間不應定在審計完成后，否則，只要業主不完成審計，酬金便無權收取。尤其是業主委托和授權的范圍要清晰，監理的權利和義務要清楚。當然在實施過程中，要抓好現場監理的質量行為，這一點是整個監理工作的基礎，也是規避監理風險所必不可少的。對于現場監理的質量行為必須在領導意識和組織落實上加以明確。監理單位對承接的每一項工程都要予以重視，不能因為惡性競爭降低監理收費就拼湊人員去應付監理而增大監理風險。在做好質量監控的基礎上，還要協助承包商解決工程中出現的問題，同時運用技術、經濟、合同、法律等手段幫助業主提高投資效益。現場管理工作要落到實處。許多監理人員是施工單位出身，但切不能將施工單位的一些陋習帶進監理工作。如把施工組織設計當作“花瓶”束之高閣；監理資料不真實、與施工進展動態不同步；項目監理人員濫竽充數等。除了合同訂立應注意的問題外，在酬金的收取方面，現場監理人員要清楚監理合同的條款。一方面要按照合同所賦予的權力、規定的義務和工作范圍積極開展工作，同時要按合同的約定及時收取監理酬金。如果收取酬金較為困難，要有書面說明，或通過雙方協商解決；如果業主故意拖延，那就要運用合同、法律等手段向業主提出要求。在運用法律手段時，現場監理工作的質量行為必須達到合同的約定，并能夠拿出資料來證明監理工作的質量。做到這一點雖有很大難度，但在市場經濟條件下依法辦事，以合同為依據是不容置疑的。總的說來，監理單位規避和化解風險要做到以下幾點：
一是承攬業務時盡量避免一些質量行為極不規范的業主；
二是在訂立合同時要條文清楚，權利義務明確，合同雙方違約責任、監理服務的時間界限不能模棱兩可；
三是要公正、廉潔、規范地進行監理。監理現場管理制度要完善，職責要落實，且工作的開展要有計劃、有重點、有措施，質量記錄要及時、仔細、真實、清晰，并多以文字記錄和數據說話；四是要按合同約定及時收取監理酬金，一定要嚴格履行合同，同時要正確運用法律等手段維護自己的權益。
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